NISM-Series-VII Prüfungsfragen Prüfungsvorbereitungen, NISM-Series-VII Fragen und Antworten, NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

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NISM NISM-Series-VII Exam Syllabus Topics:

SectionObjectives
Topic 1: Risk Management- Risk management in a securities broking firm
  • 1. Identifying and mitigating risks
  • 2. Compliance and control measures
Topic 2: Indian Securities Market- Overview of the Indian securities market
  • 1. Various market participants and their roles
  • 2. Different products traded
Topic 3: Regulatory Framework- Role of the Securities and Exchange Board of India (SEBI)
  • 1. Regulatory oversight
  • 2. Investor protection
Topic 4: Trade Life Cycle- Steps and participants involved in the trade life cycle
  • 1. Clearing and settlement process
  • 2. Role of the back office in a securities broking firm
Topic 5: Securities Broking Operations- Front Office, Middle Office and Back Office functions in a Securities Broking Firm
  • 1. Risk management
  • 2. Trade execution
  • 3. Settlement processing
Topic 6: Investor Grievance Redressal- Process of investor grievances redressal
  • 1. Procedures for handling complaints
  • 2. Regulatory requirements

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NISM NISM-Series-VII Fragen Und Antworten & NISM-Series-VII Vorbereitungsfragen

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen (Q330-Q335):

330. Frage
Clearing Members are required to provide an irrevocable authorization to their Clearing Bank regarding the operation of their clearing accounts. What constitutes the specific scope of this authorization concerning the Clearing Corporation's access?

Antwort: D

Begründung:
Clearing members must irrevocably authorize the Clearing Bank to allow the Clearing Corporation to access their clearing accounts for debiting and crediting as per instructions, and for reporting of balances and other information as required by the Clearing Corporation.


331. Frage
Stock brokers are required to report specific transactions to the Financial Intelligence Unit - India (FIU-IND) under the Prevention of Money Laundering Act. Which of the following combinations correctly specifies the submission timelines for the Cash Transaction Report (CTR), Suspicious Transaction Report (STR), and Non-Profit Organization Transaction Report (NTR)?

Antwort: C

Begründung:
The Cash Transaction Report (CTR) for each month shall be submitted to FIU-IND by the 15th of the succeeding month. The Suspicious Transaction Report (STR) shall be submitted within 7 days of arriving at a conclusion that any transaction is of suspicious nature. The Non-Profit Organization Transaction Reports (NTRs) for each month shall be submitted to FIU-IND by the 15th of the succeeding month.


332. Frage
A registered Trading Member desires to clear and settle trades executed by them on their own account as well as for their clients. However, they specifically do not intend to clear trades for 'Custodial Participants'. Which category of membership on the Clearing Corporation corresponds strictly to these operational rights and limitations?

Antwort: B

Begründung:
A Trading cum Self-Clearing Member (SCM) has trading as well as clearing rights. They are permitted to clear and settle trades executed by them only, either on their own account or on account of their clients, but not for custodian participants. In contrast, a TCM can clear for custodian participants.


333. Frage
Which of the following guidelines are mandated to enable smooth settlement processes and help Clearing Corporations meet obligations in case of holidays? (Select all that apply)

Antwort: A,D,E

Begründung:
The guidelines include: 1. 'The CCs shall clear and settle the trades on a sequential basis'; 2. 'pay-in and the pay-out of the first settlement shall be completed before the commencement... of the subsequent settlement(s)'; 3. 'depositories shall... facilitate the inter-depository transfers within one hour and before pay-in for the subsequent settlement begins.' Option D is incorrect as settlements are completed on the same day. Option E is incorrect as the pay-out is specifically made available for the subsequent pay-in.


334. Frage
What are the specific trading hours for the continuous trading session under the beta version of the T+0 rolling settlement cycle?

Antwort: B

Begründung:
The Trade Timings for the T+0 rolling settlement cycle are defined as one continuous trading session from 09:15 AM to 1:30 PM.


335. Frage
......

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