NISM-Series-VII Testantworten - NISM-Series-VII Prüfungsunterlagen

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NISM NISM-Series-VII Exam Syllabus Topics:

SectionObjectives
Topic 1: Securities Broking Operations- Front Office, Middle Office and Back Office functions in a Securities Broking Firm
  • 1. Risk management
  • 2. Settlement processing
  • 3. Trade execution
Topic 2: Investor Grievance Redressal- Process of investor grievances redressal
  • 1. Regulatory requirements
  • 2. Procedures for handling complaints
Topic 3: Indian Securities Market- Overview of the Indian securities market
  • 1. Different products traded
  • 2. Various market participants and their roles
Topic 4: Regulatory Framework- Role of the Securities and Exchange Board of India (SEBI)
  • 1. Investor protection
  • 2. Regulatory oversight
Topic 5: Trade Life Cycle- Steps and participants involved in the trade life cycle
  • 1. Clearing and settlement process
  • 2. Role of the back office in a securities broking firm
Topic 6: Risk Management- Risk management in a securities broking firm
  • 1. Identifying and mitigating risks
  • 2. Compliance and control measures

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen (Q163-Q168):

163. Frage
Indian Depository Receipts (IDRs) allow foreign companies to raise funds from the Indian securities markets. Which of the following statements accurately reflects the rules regarding the redemption or conversion of IDRs into underlying equity shares?

Antwort: A

Begründung:
For IDRs, redemption/conversion into the underlying shares is permitted after 1 year from the date of listing of the IDRs. Two-way fungibility is permitted, allowing conversion between IDRs and underlying shares within available headroom.


164. Frage
Select the correct statements regarding the regulations governing the modification of Client Codes and Custodial Participant (CP) Codes for trades executed on Indian Stock Exchanges. (Select all that apply)

Antwort: B,D

Begründung:
Statement A is correct (Source: Section 3.2.4). Statement C is correct as modification between unrelated institutional clients attracts penalty. Statement B is incorrect; Proprietary trades cannot be modified as client trades. Statement D is incorrect; CP code modification is allowed on the trade day (T day) up to 4:15 pm (Source: Section 5.6.1 Statement E is incorrect in the context of 'not treated as modification' without conditions; the text says shifting to error account would not be treated as modification *provided* trades are liquidated and not shifted to another code.


165. Frage
Which of the following statements accurately reflect the operational rules and fee structures of the Online Dispute Resolution (ODR) mechanism? (Select all that apply)

Antwort: B,D,E

Begründung:
Option A is correct: 'The Market Participant shall not shift the incidence of such fees to the investor/client at any time'. Option B is correct: 'Initiation of conciliation process after six months... will require payment of Rs 1000/- by the initiator'. Option C is correct: When the value of claim... is Rs 1 or below... Sole Arbitrator shall conduct a document-only arbitration process'. Option D is incorrect as allocation is via a 'round-robin system'. Option E is incorrect as fees are borne directly by the Market Participant if it is initiating the process.


166. Frage
Regarding the methodology for adjusting Rights Issues in the Equity F&O segment, how are the Market Lot and Position of the existing contracts modified using the Adjustment Factor?

Antwort: D

Begründung:
For Rights Issues, the new market lot/multiplier is arrived at by dividing the old market lot by the adjustment faction Similarly, the new position is arrived at by dividing the old position by the adjustment factor. Note that for Rights, the adjustment factor is typically less than 1, resulting in an increase in lot size and position.


167. Frage
Which of the following correctly defines the trading timings for the beta version of the T+0 rolling settlement cycle?

Antwort: A

Begründung:
The trade timings for the T+0 settlement cycle are defined as: 'One continuous trading session from 09:15 AM to 1 PM'.


168. Frage
......

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