NISM-Series-VII Exam & NISM-Series-VII Prüfungsübungen

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NISM NISM-Series-VII Exam Syllabus Topics:

SectionObjectives
Topic 1: Securities Market Operations- Trading process
  • 1. Order execution and trade lifecycle
    • 2. Trade confirmation and reporting
      - Market participants and structure
      • 1. Roles of brokers, exchanges, and investors
        • 2. Order types and trading mechanism basics
          Topic 2: Risk Management in Securities Markets- Market and operational risk
          • 1. Operational risk controls
            • 2. Types of financial risks
              - Risk mitigation systems
              • 1. Surveillance and compliance mechanisms
                • 2. Margins and collateral systems
                  Topic 3: Depository Operations- Demat account framework
                  • 1. Account opening and maintenance
                    • 2. NSDL and CDSL roles
                      - Corporate actions
                      • 1. Record dates and entitlement processing
                        • 2. Dividends, bonuses, splits
                          Topic 4: Clearing and Settlement- Settlement systems
                          • 1. T+1/T+2 settlement cycles
                            • 2. Margining and risk adjustments
                              - Clearing mechanisms
                              • 1. Netting and settlement obligations
                                • 2. Clearing corporations and counterparties

                                  >> NISM-Series-VII Exam <<

                                  NISM-Series-VII Aktuelle Prüfung - NISM-Series-VII Prüfungsguide & NISM-Series-VII Praxisprüfung

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                                  NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen (Q26-Q31):

                                  26. Frage
                                  In the context of adjustments for corporate actions such as Bonus, Rights, or Mergers in the Equity F&O segment, at what specific point in time is the adjustment carried out?

                                  Antwort: C

                                  Begründung:
                                  The regulations specify that any adjustment for corporate actions would be carried out on the last day on which a security is traded on a cum basis in the underlying equities market after the close of trading hours.


                                  27. Frage
                                  Which of the following statements correctly reflect the general responsibilities and investment restrictions imposed on a Portfolio Manager by SEBI? (Select all that apply)

                                  Antwort: C,D,E

                                  Begründung:
                                  Option A is correct: 'The portfolio manager shall not borrow funds or securities on behalf of the client.' Option C is correct: 'Portfolio Managers may invest in units of Mutual Funds only through direct plan.' Option D is correct: 'shall segregate each client's holding in securities in separate accounts.' Option B is incorrect as lending is generally prohibited except as provided under regulation. Option E is incorrect as deploying funds in bill discounting is prohibited.


                                  28. Frage
                                  The 'Direct Listing of Equity Shares of Companies Incorporated in India on International Exchanges Scheme' is specified under which schedule of the Foreign Exchange Management (Non-debt Instruments) Rules, 2019?

                                  Antwort: E

                                  Begründung:
                                  The 'Direct Listing of Equity Shares of Companies Incorporated in India on International Exchanges Scheme' (the Direct Listing Scheme) is specified in Schedule Xl of Foreign Exchange Management (Non-debt Instruments) Rules, 2019. This scheme provides the framework for issuing and listing equity shares of public Indian companies on international exchanges.


                                  29. Frage
                                  Under the 'Beta version of T+0 rolling settlement cycle on optional basis', which of the following operational parameters regarding trading hours, price bands, and shortage handling is correctly defined?

                                  Antwort: E

                                  Begründung:
                                  For T+0 settlement: Pay-in for T+0 sell obligations is allowed only by way of early pay-in using block mechanism. Trading timings are 09:15 AM to 1:30 PM. The price band is +1- 100 basis points from the T+1 price. There is no netting between T+1 and T+0. Security shortages are directly closed out, not auctioned.


                                  30. Frage
                                  A Trading Member (TM) has the following positions in a specific stock futures contract at the end of a trading day:
                                  Proprietary Account: Buy 2000, Sell 1500
                                  Client A: Buy 1000, Sell 1200
                                  Client B: Buy 500, Sell 100
                                  Based on the methodology for determining the open positions of clearing members in the derivatives segment, what is the TM's 'Open Position' for this contract?

                                  Antwort: B

                                  Begründung:
                                  A trading member's open position is arrived at by summing up his proprietary and client's open positions. Proprietary positions are calculated on a net basis (Buy - Sell). Client positions are netted at the client level (contract level) and then added up across clients (without netting between clients).
                                  Proprietary Net: 2000 - 1500 = +500 (Long).
                                  ClientA Net: 1000 - 1200 = -200 (Short).
                                  Client B Net: 500 - 100 = +400 (Long).
                                  TM Open Position = Proprietary Open Position (500) + Client Open Long (400) + Client Open Short (200) = 1100 contracts.


                                  31. Frage
                                  ......

                                  Wir sollen die Schwierigkeiten ganz gelassen behandeln. Obwohl die NISM NISM-Series-VII Zertifizierungsprüfung ganz schwierig ist, sollen die Kandidaten alle Schwierigkeiten ganz gelassen behandeln. Denn ZertFragen wird Ihnen helfen, die NISM NISM-Series-VII Zertifizierungsprüfung zu bestehen. Mit ihm brauchen wir uns nicht zu fürchten und nicht verwirrt zu sein. Die Schulungsunterlagen zur NISM NISM-Series-VII Zertifizierungsprüfung von ZertFragen sind den Kandidaten die beste Methode.

                                  NISM-Series-VII Prüfungsübungen: https://www.zertfragen.com/NISM-Series-VII_prufung.html

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