NISM-Series-VII Praxisprüfung, NISM-Series-VII Prüfungsübungen

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NISM NISM-Series-VII Exam Syllabus Topics:

SectionObjectives
Clearing and Settlement- Settlement systems
  • 1. Margining and risk adjustments
    • 2. T+1/T+2 settlement cycles
      - Clearing mechanisms
      • 1. Clearing corporations and counterparties
        • 2. Netting and settlement obligations
          Risk Management in Securities Markets- Market and operational risk
          • 1. Operational risk controls
            • 2. Types of financial risks
              - Risk mitigation systems
              • 1. Margins and collateral systems
                • 2. Surveillance and compliance mechanisms
                  Depository Operations- Demat account framework
                  • 1. Account opening and maintenance
                    • 2. NSDL and CDSL roles
                      - Corporate actions
                      • 1. Record dates and entitlement processing
                        • 2. Dividends, bonuses, splits
                          Securities Market Operations- Market participants and structure
                          • 1. Roles of brokers, exchanges, and investors
                            • 2. Order types and trading mechanism basics
                              - Trading process
                              • 1. Order execution and trade lifecycle
                                • 2. Trade confirmation and reporting

                                  >> NISM-Series-VII Praxisprüfung <<

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                                  NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen (Q149-Q154):

                                  149. Frage
                                  While Equity Derivatives generally follow a T+1 settlement cycle for daily and final settlement, which specific segment has a Final Settlement cycle of T+2 basis?

                                  Antwort: E

                                  Begründung:
                                  The daily and final settlement of derivative trades is generally done on T+1 working day basis, except for final settlement of currency derivatives segment, where final settlement takes place on a T+2 basis.


                                  150. Frage
                                  The 'Direct Listing of Equity Shares of Companies Incorporated in India on International Exchanges Scheme' is specified under which schedule of the Foreign Exchange Management (Non-debt Instruments) Rules, 2019?

                                  Antwort: E

                                  Begründung:
                                  The 'Direct Listing of Equity Shares of Companies Incorporated in India on International Exchanges Scheme' (the Direct Listing Scheme) is specified in Schedule Xl of Foreign Exchange Management (Non-debt Instruments) Rules, 2019. This scheme provides the framework for issuing and listing equity shares of public Indian companies on international exchanges.


                                  151. Frage
                                  Which of the following services can a Depository Participant (DP) engage in, as explicitly listed in the NISM workbook? (Select all that apply)

                                  Antwort: C,D,E

                                  Begründung:
                                  The services a DP can engage into include: Receiving electronic credit in respect of securities allotted by issuers under IPO; Pledging of dematerialized securities & facilitating loans against shares; Freezing of the demat account for debits, credits, or both. Research reports and Underwriting are not listed as DP services in this section.


                                  152. Frage
                                  When the Clearing Corporation conducts an auction for a short delivery but fails to find any sellers for the specific security, a 'Close Out' is initiated. According to the settlement process guidelines, how is the compensation value determined for the buyer in this specific scenario?

                                  Antwort: D

                                  Begründung:
                                  If on the auction day, there are no sellers for a particular short delivery, the Clearing Corporation carries out a 'Close out'. The buyer is compensated by paying the value of the short delivered security at the highest price prevailing across the stock exchange from the day of trading till the auction/close out day OR 20% above the official closing price on the auction day, whichever is higher.


                                  153. Frage
                                  In the context of facilitating Initial Public Offerings (IPO), how does the electronic trading infrastructure of broking firms specifically assist investors and the process?

                                  Antwort: D

                                  Begründung:
                                  The text explains that 'The IPO process is facilitated by brokers as their system is connected with the stock Exchanges main IPO system and online uploading of forms is carried out. Thus, at any given time, the online status is available on the stock Exchanges.'


                                  154. Frage
                                  ......

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