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FINRA SIE 認定試験の出題範囲：

トピック出題範囲
トピック 1
  • 規制フレームワークの概要: 試験のこのセクションでは、コンプライアンス担当者のスキルを測定し、関係者の登録や継続教育を含む自主規制組織 (SRO) の要件に関する知識を評価します。受験者は、登録済み個人と未登録個人の違いと、業界の資格を維持するための要件を理解している必要があります。
トピック 2
  • 取引、顧客アカウント、禁止行為の理解: 試験のこのセクションでは、証券トレーダーのスキルを測定し、さまざまな取引戦略、決済プロセス、企業行動に焦点を当てます。受験者は、成行注文、指値注文、逆指値注文、キャンセル期限注文などの注文タイプ、およびビッド・アスク・スプレッド、裁量取引と非裁量取引に関する知識を証明する必要があります。
トピック 3
  • 市場構造: この試験セクションでは、株式市場スペシャリストのスキルを測定し、一次市場、二次市場、三次市場、四次市場を含む金融市場の分類をカバーします。受験者は、電子取引、店頭 (OTC) 市場、および実体取引所に関する知識を証明する必要があります。テストされる特定のスキルの 1 つは、さまざまな市場タイプとその運用メカニズムを区別することです。
トピック 4
  • 規制機関、政府機関、市場参加者: 試験のこのセクションでは、金融規制アナリストのスキルを測定し、金融市場を監督する主要な規制機関の構造、権限、管轄権について取り上げます。証券規制の施行における SEC の役割、および FINRA や MSRB などの自主規制組織の権限が評価されます。受験者は、財務省や州の規制機関など、他の金融規制機関の機能も理解する必要があります。評価される重要なスキルの 1 つは、さまざまな金融規制機関の管轄範囲を特定することです。
トピック 5
  • 従業員の行動と報告対象イベント: 試験のこのセクションでは、財務コンプライアンス スペシャリストのスキルを測定し、従業員の行動と開示要件に関する規制上の期待事項をカバーします。受験者は、フォーム U4 とフォーム U5 に精通している必要があり、社外のビジネス活動と政治献金に関する報告義務についても理解している必要があります。

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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題 (Q356-Q361):

質問 # 356
A summary prospectus for a mutual fund must contain which of the following information?

正解：A

解説：
Step by Step Explanation:
* Summary Prospectus Content: Must include key information such as the fund's investment objectives, risks, fees, and past performance. This helps investors make informed decisions.
* Incorrect Options:
* A: Projected returns are speculative and not included in the prospectus.
* C & D: Detailed portfolio holdings and control persons are included in the full prospectus, not the summary.
:
SEC Rule 498 (Summary Prospectuses): SEC Prospectus Requirements.


質問 # 357
When exercised, an option written on which of the following items must be settled in cash?

正解：C

解説：
Step by Step Explanation:
* Equity Index Options: These are cash-settled because the underlying asset is not a physical security but a theoretical value representing the index.
* Incorrect Options:
* Preferred Stock, Master Limited Partnerships, and ETFs: These involve physical delivery of the underlying asset upon exercise.
Options Clearing Corporation (OCC) Guidelines: OCC Cash-Settled Options.


質問 # 358
A partnership has had poor results, and a limited partner is concerned about the extent of her potential losses.
Which of the following statements regarding her exposure is true?

正解：D

解説：
A limited partner's liability is generally limited to the amount of capital invested in the partnership. This limited liability is a defining feature of limited partnership interests and direct participation programs. Choice A is correct. The general partner manages the partnership and typically has unlimited liability for partnership obligations, while limited partners are passive investors who do not participate in management. If a limited partner exercises control over the business, the limited liability protection may be compromised, but that is not stated in the question. Choice B incorrectly imposes unlimited loss exposure on the limited partner.
Choice C is too broad because legal liability is not shared equally or proportionately in the same way between general and limited partners. Choice D invents a loss-sharing rule that does not describe limited partnership liability. The SIE outline includes direct participation programs, limited partnerships, pass-through tax treatment, illiquidity, and unlisted characteristics. It also includes investment risks and product structure. This question tests the distinction between economic loss of invested capital and legal liability beyond the investment. Reference: Section 2.1.6 Direct Participation Programs.


質問 # 359
Which of the following terms describes failure to honor a firm quote?

正解：C

解説：
Step by Step Explanation:
* Backing Away: Refers to the failure of a market maker to honor a firm quote when a customer attempts to trade at that price. It is a violation of market rules.
* Incorrect Options:
* Freeriding: Involves selling securities before paying for them in a cash account.
* Interpositioning: Involves unnecessary intermediaries in trades, which can harm customers.
* Market Manipulation: Covers a range of deceptive practices, such as wash trading or spoofing, not specific to honoring quotes.
References:
* FINRA Rule 5220 (Firm Quote Rule): FINRA Rule 5220.


質問 # 360
Rising economic activity is most likely to increase revenues of which of the following sectors?

正解：C

解説：
Step by Step Explanation:
* Consumer Discretionary Sector: Includes products and services that are not essential, such as luxury items, travel, and entertainment. Revenues increase as disposable income rises during economic expansion.
* Consumer Staples and Utilities: These sectors are defensive and less impacted by economic cycles.
* Healthcare: Also less correlated with economic cycles due to its essential nature.
SEC and FINRA Guidance on Sectors: Investopedia Sector Overview.


質問 # 361
......

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